GWG – Modul zur Geldwäschereibekämpfung
Sorgfaltspflicht im Geldwäschereigesetz einhalten
- digitale Kundenregistrierung
- Prüfung von VIP Gästen
- Sicherstellung der Sorgfaltspflicht
Fehleranfällige Excel Listen und manuelle Prozesse durch ein effizientes und sicheres Werkzeug ersetzen.
Das GWG-Modul von OCTAGON bietet eine sichere, integrierte Lösung zur Erfassung, Überwachung und Verwaltung aller für die Geldwäschereiprävention relevanten Daten – und gewährleistet dabei die vollständige Einhaltung regulatorischer Anforderungen.
Sicheres, webbasiertes digitales Gäste Onboarding
Automatische Erfassung von Registrierungen und weiteren Geräten, mit automatischer Extraktion standardisierter Spielerdaten einschliesslich KYC-, Personendaten sowie spielbezogener Informationen.
Daten und Unterschriften
Daten und Unterschriften digital über verschiedene Medien erfassen und speichern (PC, Mobile, Tablet etc.)
Zugriffskontrolle und Sicherheit
Rollenbasierte Zugriffe, Freigabeworkflows für mehrere Nutzer sowie Kontrollmechanismen stellen Datensicherheit und Compliance in sensiblen Prozessen sicher.
Aufgaben- und Fristenmanagement
Ein integriertes Aufgabenmanagement verfolgt Verantwortlichkeiten und Fristen und unterstützt Compliance-Pflichten mit automatischen Erinnerungen und Eskalationsmechanismen.
Risikokategorisierung und automatisierte Risikoprüfungen
Risikokategorisierung anhand definierter Kriterien, zum Beispiel Hochrisikoländer, Integration globaler Datenbanken wie PEP- und Sanktionslisten sowie automatisierte Prüfungen über DRGT und weitere relevante Quellen.
Revisionssichere Dossierhistorie
Sämtliche Aktivitäten werden sicher protokolliert, um eine lückenlose Nachvollziehbarkeit sicherzustellen. Daten und digitale Signaturen können gemäss den Audit-Anforderungen erfasst werden.
Automatisierte und manuelle KYC-/AML-Prüfungen
Die nahtlose Integration automatisierter und manueller Verifizierungsprozesse ermöglicht eine präzise, effiziente und regulatorisch konforme Überprüfung von Kundendaten.
Umsatzverfolgung und Korrekturen
Enthält automatische Schwellenwertberechnungen, Transaktionshistorien und manuelle Korrekturfunktionen, um eine korrekte Berichterstattung und Compliance sicherzustellen.
Digitale und sichere Erfassung von Gästen in zentraler Liste
- Automatisch angelegtes und standardisiertes Spielerdossier
- Erfassen relevanter Spielerdaten wie Player-ID, Chip-Wechsel etc.
- Automatische Kontroll-Erinnerung bei definierten Risikokategorien
- Automatische Prüfung gemäss Kriterien der Sorgfaltspflicht und VETO
- Automatischer Abgleich mit global anerkannten Referenzdatenbanken (KYC / PEP)
- Automatischer Transaktionsabgleich mit DRGT
- Automatische Risikokategorisierung gemäss «Länder mit strategischen Mängel» der jeweils zuständigen Behörde
- Dossier-Verlauf und Änderungsprotokoll zur Nachvollziehbarkeit
Umsatzverwaltung
- Automatische Berechnung von Schwellwerten und Übertretungen
- Automatische Erstellung von Aufgaben zur vertieften Sorgfaltspflicht
- Möglichkeit zur Korrektur von Fehlbuchungen
- Umsatzhistorie